大西北網(wǎng)訊 前深圳證券交易所工作人員，曾擔任中國證監會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )兼職委員的馮小樹(shù)，以職務(wù)之便，借用他人名義在公司上市前突擊入股，又在公司上市不久后“清倉式”減持，最終受到處罰。證監會(huì )24日對外披露了對馮小樹(shù)的行政處罰決定書(shū)和市場(chǎng)禁入決定書(shū)，并曝光了違法行為的具體細節。
處罰決定書(shū)披露顯示，為了掩蓋違法行為，馮小樹(shù)在深交所和證監會(huì )任職期間，先后以彭某嫦名義和何某梅名義，違法持有、買(mǎi)賣(mài)“魚(yú)躍醫療”、“三川股份”、“寶萊特”等三只股票。經(jīng)調查，彭某嫦、何某梅分別為馮小樹(shù)配偶何某玉之母和馮小樹(shù)配偶何某玉之妹。
從具體的操作細節可以發(fā)現，馮小樹(shù)違法持有、買(mǎi)賣(mài)三只股票的行為，均采用代持方式實(shí)現。馮小樹(shù)通過(guò)彭某嫦代持深圳世方聯(lián)創(chuàng )業(yè)投資有限公司股份，完成“魚(yú)躍醫療”的操作。據處罰決定書(shū)介紹，彭某嫦持有深圳世方聯(lián)30%的股份，并擔任法定代表人、執行董事職務(wù)。而在該公司存續期間，其證券賬戶(hù)主要用于交易“魚(yú)躍醫療”.
與以公司名義代持“魚(yú)躍醫療”不同的是，馮小樹(shù)操作“三川股份”和“寶萊特”兩只股票的方式，是以他人名義直接持有。三川股份于2002年開(kāi)始籌備上市，并于2010年3月26日正式登陸深交所創(chuàng )業(yè)板。這段時(shí)間，馮小樹(shù)借著(zhù)三川股份實(shí)際控制人李某林多次向他就公司上市事宜咨詢(xún)的機會(huì )，提出“介紹”何某梅入股的請求。
在得到李某林同意后，何某梅在三川股份上市前，實(shí)現以每股3.66元的價(jià)格增資，買(mǎi)入56.5萬(wàn)股，共計206.79萬(wàn)元。盡管該協(xié)議簽字頁(yè)“何某梅”簽字并非其本人簽署，但經(jīng)過(guò)追蹤入股資金來(lái)源發(fā)現，在簽訂協(xié)議的同日，何某梅招行0381賬戶(hù)向三川股份轉入的這筆資金，來(lái)源于馮小樹(shù)夫婦。
同樣，馮小樹(shù)借助與寶萊特實(shí)際控制人、董事長(cháng)燕某元均曾就讀于江西工學(xué)院，以及燕某元多次聆聽(tīng)其以職務(wù)身份所授課程這一特殊經(jīng)歷，為自己違法持有、買(mǎi)賣(mài)“寶萊特”謀取非法利益進(jìn)行鋪墊。
寶萊特在深交所創(chuàng )業(yè)板上市前夕，馮小樹(shù)通過(guò)配偶何某玉，向寶萊特實(shí)際控制人、董事長(cháng)燕某元提出，希望“介紹”他人購買(mǎi)寶萊特4%的股份，開(kāi)始提出“介紹”王某正購買(mǎi)股份，后實(shí)際由何某梅賬戶(hù)買(mǎi)入寶萊特股份。
事實(shí)上，馮小樹(shù)以他人名義受讓相關(guān)擬上市公司股權，持有并交易了相關(guān)上市公司股票，這種在企業(yè)改制上市過(guò)程中突擊入股，待股票上市后高價(jià)賣(mài)出的行為，歷來(lái)屬于證券法關(guān)于禁止從業(yè)人員參與股票交易的規范范疇。
證監會(huì )認為，馮小樹(shù)長(cháng)期擔任深交所重要職務(wù)，其知法犯法，嚴重擾亂了資本市場(chǎng)管理秩序。最終，證監會(huì )依法決定沒(méi)收馮小樹(shù)違法借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的違法所得2.48億元，頂格處以2.51億元的罰款，并決定對馮小樹(shù)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
