上海證監局近期對兩宗信息披露違法違規案作出行政處罰，其中1宗涉及匹凸匹

　　3月25日，《證券日報》記者從證監會(huì )獲悉，自2013年10月份證監會(huì )授予派出機構行政處罰權以來(lái)，派出機構行政處罰工作成效顯著(zhù)，兩年多來(lái)，派出機構罰沒(méi)近1.4億元。當日，證監會(huì )通報了上海證監局近期對2宗信息披露違法違規案作出行政處罰，其中1宗案件涉及匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，按照“簡(jiǎn)政放權、積極轉變政府職能”的總體要求，證監會(huì )依法全面從嚴監管，強化稽查執法，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為。2013年10月份后，證監會(huì )授予全部派出機構行政處罰權，采取多種有力措施，確保派出機構依法高效有序開(kāi)展行政處罰工作。一是抓好派出機構行政處罰工作制度建設。制定《派出機構行政處罰工作規定》及其配套實(shí)施細則，明確派出機構案件管轄范圍、管轄爭議解決機制等根本問(wèn)題，對派出機構案件審理工作規則及行政處罰聽(tīng)證規則逐一審查，保證行政處罰程序一致性。二是抓好派出機構行政處罰工作機構設置和審理隊伍建設。要求派出機構落實(shí)“查審分離”要求，做好案件審理機構、人員和聽(tīng)證設備保障。嚴格執行審理回避，案件調查人員不得參與審理工作。針對派出機構審理經(jīng)驗普遍不足的問(wèn)題，分批組織審理業(yè)務(wù)骨干參加證監會(huì )“以崗代訓”和集中業(yè)務(wù)培訓，快速提升派出機構審理人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平。三是抓好派出機構案件統籌協(xié)調和監督指導。處罰權全面推開(kāi)后的一段時(shí)期，證監會(huì )對派出機構審理的案件進(jìn)行事中備案復核，保持案件處理標準和量罰尺度的一致性。2014年11月份后，為進(jìn)一步理順案件審理工作機制，落實(shí)好新制定的派出機構監管職責規定，證監會(huì )一方面優(yōu)化了派出機構審理工作程序，將事中備案復核改為事后備案，另一方面加強對派出機構案件和行政處罰應訴案件指導，通過(guò)調研、現場(chǎng)指導和案例總結分析評價(jià)，答復派出機構案件咨詢(xún)，聽(tīng)取派出機構意見(jiàn)建議，確保全會(huì )執法一致性、統一性，維護證監會(huì )執法嚴肅性。

　　從2013年10月份處罰權全面下放至今，證監會(huì )派出機構嚴格依法辦理案件，行政處罰工作成效顯著(zhù)。2014年度，派出機構行政處罰結案61件，罰沒(méi)款金額合計8066.76萬(wàn)元，涉及信息披露違法違規案16件，內幕交易案22件，違規買(mǎi)賣(mài)股票案3件，短線(xiàn)交易案4件，其他類(lèi)型案件16件；2015年度，派出機構行政處罰結案98件，罰沒(méi)款金額合計5872.74萬(wàn)元，涉及信息披露違法違規案20件，內幕交易案33件，超比例持股未披露案13件，短線(xiàn)交易案10件，其他類(lèi)型案件22件。2013年以來(lái)至今，總計罰沒(méi)約1.39億元。

　　鄧舸表示，處罰權下放是證監會(huì )適應資本市場(chǎng)發(fā)展形勢和監管轉型新要求作出的重大舉措。通過(guò)授予派出機構行政處罰權，有力地推動(dòng)了全會(huì )監管資源整合，為建設全方位、多層次的行政處罰執法體系創(chuàng )造積極條件。派出機構行使行政處罰職責，充分發(fā)揮了會(huì )機關(guān)與派出機構各自?xún)?yōu)勢，完善了派出機構監管執法鏈條，夯實(shí)了派出機構監管職能，提升了轄區監管權威，提高了行政處罰效率和效果，有利于更好地保護投資者特別是中小投資者的利益，維護資本市場(chǎng)“三公”原則。

　　當日，鄧舸通報了上海證監局近期對2宗信息披露違法違規案作出行政處罰。其中一宗涉及榮豐控股集團股份有限公司，另外一宗涉及匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司，上海證監局對相關(guān)責任人給予了行政處罰。鄧舸表示，信息披露違法違規損害了廣大投資者的利益，證監會(huì )將持續對信息披露違法違規行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權益，維護公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。