大西北網(wǎng)訊 “3·15”國際消費者權益日，上海發(fā)布投資者權益保護十大典型案例，提醒投資者提防暗藏在投資理財中的種種“坑”。
“在線(xiàn)投教”暗藏陷阱
2016年10月起，戴某某等人注冊成立上海某企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司，在未獲得中國證監會(huì )批準的情況下設立“股軒堂”網(wǎng)站，以“投教”“投資培訓”名義發(fā)布薦股課程，為投資者提供所謂“投教服務(wù)”，并通過(guò)虛構身份方式將業(yè)務(wù)員包裝成“股神”“導師”，利用微信群發(fā)布“盈利截圖”，誘導客戶(hù)充值加入會(huì )員，繳納高昂費用購買(mǎi)課程?？蛻?hù)按照導師推薦買(mǎi)賣(mài)股票導致嚴重虧損，要求退回費用、賠償損失時(shí)卻被“拉黑”踢出群聊。
經(jīng)法院審理，戴某某等5人構成非法經(jīng)營(yíng)罪，分別被判處6年及以下有期徒刑，沒(méi)收違法所得并處罰金。
“殺豬盤(pán)”騙局“兩頭通吃”
不法團伙利用電話(huà)、直播間、微信群等途徑進(jìn)行“忽悠式薦股”，誘騙投資者高價(jià)接盤(pán)，掩護莊家順利出逃。在這些“殺豬盤(pán)”騙局中，所謂“股神”“專(zhuān)家”“老師”一邊服務(wù)于莊家收取傭金，一邊向受害者收取費用，可謂“兩頭通吃”。
境外交易“虛盤(pán)實(shí)騙”
2020年1月，上海公安機關(guān)成功偵破一起以從事證券期貨交易為幌子，跨境詐騙境內投資人的案件，涉案金額高達3000余萬(wàn)元，首次實(shí)現對此類(lèi)案件詐騙業(yè)務(wù)端、資金通道端、境外平臺端的全鏈條打擊。
經(jīng)查，2018年7月以來(lái)犯罪嫌疑人饒某、夏某等人在深圳成立某科技公司，在境外租賃犯罪場(chǎng)所并購買(mǎi)作案設備，指使團伙成員利用微信、QQ等方式攬覓境內投資人進(jìn)入所謂“股指期貨交流群”，營(yíng)造境外股指期貨交易高收益氛圍，誘騙投資人入金交易。同時(shí)，犯罪嫌疑人在境外注冊公司并包裝成持照交易平臺，誘使投資者使用交易軟件從事境外股指期貨虛擬交易，直接騙取投資人資金。
“年報否定意見(jiàn)”牽出報表操縱
2020年8月25日，某*ST公司2019年年度報告顯示凈利潤為43.13億元，凈資產(chǎn)為7.51億元，與前期業(yè)績(jì)預告等披露的巨虧、凈資產(chǎn)為負等數據差異巨大。年審會(huì )計師出具否定意見(jiàn)審計報告，成為2001年以來(lái)A股市場(chǎng)“首單”。
由于公司涉嫌違反會(huì )計準則、操縱財務(wù)報表、惡意規避退市，上海證券交易所和上海證監局分別對其采取了監管措施。公司對年度報告進(jìn)行差錯更正后，因連續兩年凈資產(chǎn)為負，被上交所依法依規暫停上市。
“退保理財”有貓膩
近年來(lái)，部分金融信息服務(wù)、資產(chǎn)管理、投資管理公司假冒保險公司名義，誘騙保險客戶(hù)退保轉購理財產(chǎn)品。“退保理財”新騙術(shù)導致大量保單非正常退保，退保資金轉購的所謂“理財產(chǎn)品”極可能涉嫌非法集資。
上海市地方金融監管局會(huì )同相關(guān)部門(mén)統籌監管、果斷處置，并及時(shí)向社會(huì )公眾發(fā)布風(fēng)險提示。
上海公布的投保典型案例還包括：交易軟件中隱藏“黑洞”的特大非法經(jīng)營(yíng)境外期貨案，影響正常交易秩序的投資者拉抬股票盤(pán)中價(jià)格案，探索“追首惡”的全國首單支持訴訟示范案件，“以弱對強”獲得勝訴的全國首例操縱市場(chǎng)民事賠償支持訴訟，有效化解各方矛盾的某基金理財產(chǎn)品涉眾型糾紛調解案例等。
上海證監局、上海市地方金融監管局、上海市公安局、上海證券交易所、中證中小投資者服務(wù)中心等提示投資者：遠離非法薦股和非法境外證券期貨交易，一旦受到侵害應及時(shí)保存證據并向公安機關(guān)報案；不要輕信所謂“高息理財”，防止陷入“非法集資陷阱”；股票投資應理性，基金投資需審慎，選擇與自己風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品；合法權益因虛假陳述、市場(chǎng)操縱等違法行為受到侵害時(shí)，應積極通過(guò)法律途徑維權。
(責任編輯：蘇玉梅)
