大西北網(wǎng)訊  北京2月7日電（記者姚均芳、劉慧）7日，上交所和深交所就落實(shí)申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引回答了記者提問(wèn)，詳細闡述了落實(shí)指引的具體措施和指引的適用范圍等問(wèn)題。

 

　　5日，證監會(huì )發(fā)布申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，適用于各板塊發(fā)行上市審核工作。這一指引加強了擬上市企業(yè)股東信息披露監管，重點(diǎn)約束股權代持、臨近上市前突擊入股、入股價(jià)格異常等市場(chǎng)反映集中的問(wèn)題。

 

　　其中，針對科創(chuàng )板和創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市審核，上交所和深交所表示，交易所將落實(shí)指引要求，做好增量項目申報，受理新申報企業(yè)時(shí)將重點(diǎn)核對發(fā)行人、中介機構是否按照指引要求落實(shí)相關(guān)事項，申報前12個(gè)月內新增股東的鎖定期是否符合要求。對于存量項目，交易所將分類(lèi)處理，做好落實(shí)銜接，對在審項目以及已通過(guò)上市委審議尚未注冊的項目，將及時(shí)通知相關(guān)發(fā)行人和中介機構嚴格按照指引要求，補充披露股東相關(guān)信息并進(jìn)行核查。

 

　　同時(shí)，上交所和深交所還將統一問(wèn)詢(xún)標準，加大問(wèn)詢(xún)力度，重點(diǎn)關(guān)注入股價(jià)格明顯異常的自然人股東和多層嵌套機構股東的信息披露和核查工作。進(jìn)一步壓嚴壓實(shí)發(fā)行人信息披露主體責任和中介機構核查把關(guān)責任，嚴把科創(chuàng )板和創(chuàng )業(yè)板企業(yè)入口關(guān)。

 

　　對于市場(chǎng)所關(guān)注的新增股東股份鎖定安排、指引的適用范圍等問(wèn)題，上交所和深交所表示，指引自發(fā)布之日起實(shí)施，雖然發(fā)布之日前已受理的企業(yè)不適用指引新增股東的股份鎖定要求，但仍需按照指引要求做好股東信息披露工作，保薦人應該按照指引要求進(jìn)行補充核查。

 

　　由于指引延長(cháng)臨近上市前入股行為認定的時(shí)間標準，且股份取得方式包括增資擴股和股份受讓?zhuān)辖凰蜕罱凰硎?，新股東需要按照指引進(jìn)行披露、核查和股份鎖定。此外，如新股東從控股股東、實(shí)際控制人處受讓股份，需遵循證監會(huì )和交易所關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人持有股份鎖定要求的其他規定。