新華社北京3月30日電日前，國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng )新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》）。

 

　　《若干意見(jiàn)》要求，要全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，深化資本市場(chǎng)改革、擴大開(kāi)放，支持創(chuàng )新企業(yè)在境內資本市場(chǎng)發(fā)行證券上市，助力我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提升，推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。

 

　　《若干意見(jiàn)》提出，按照市場(chǎng)化、法治化原則，開(kāi)展創(chuàng )新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)。試點(diǎn)以服務(wù)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展為引領(lǐng)，堅持依法合規，穩步有序推進(jìn)，切實(shí)防控風(fēng)險等原則。試點(diǎn)企業(yè)應當是符合國家戰略、掌握核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高，屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)，且達到相當規模的創(chuàng )新企業(yè)。

 

　　《若干意見(jiàn)》明確，試點(diǎn)企業(yè)可以在境內發(fā)行股票或存托憑證，對試點(diǎn)涉及的相關(guān)發(fā)行條件、審核程序、信息披露、投資者保護及法律責任等事項做出了安排。

 

　　《若干意見(jiàn)》明確，試點(diǎn)企業(yè)在境內發(fā)行股票應符合法律法規規定的股票發(fā)行條件。試點(diǎn)企業(yè)在中國境內發(fā)行存托憑證應符合以下基礎制度安排：基礎證券發(fā)行人在境外發(fā)行的基礎證券由存托人持有，并由存托人在境內簽發(fā)存托憑證；基礎證券發(fā)行人應符合證券法關(guān)于股票等證券發(fā)行的基本條件，參與存托憑證發(fā)行，依法履行信息披露等義務(wù)，并按規定接受證監會(huì )及證券交易所監督管理；存托人應按照存托協(xié)議約定，根據存托憑證持有人意愿行使境外基礎證券相應權利，辦理存托憑證分紅、派息等業(yè)務(wù)；存托人資質(zhì)應符合證監會(huì )有關(guān)規定；存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎證券權益，并按照存托協(xié)議約定，通過(guò)存托人行使其權利；存托協(xié)議應約定因存托憑證發(fā)生的糾紛適用中國法律法規規定，由境內法院管轄。

 

　　《若干意見(jiàn)》強調，各地區、各相關(guān)部門(mén)要高度重視，統一思想，提高認識，加大工作力度，確保試點(diǎn)依法有序開(kāi)展。證監會(huì )要加強與各地區、各相關(guān)部門(mén)的協(xié)調配合，穩妥推動(dòng)相關(guān)工作，完善相關(guān)配套制度和監管規則，加強市場(chǎng)監管、投資者教育和跨境監管執法合作，依法嚴肅查處違法違規行為，監督試點(diǎn)企業(yè)認真履行信息披露義務(wù)，督促中介機構誠實(shí)守信、勤勉盡責，切實(shí)保護投資者合法權益。