大西北網(wǎng)訊    從證監會(huì )內部及其下屬機構，到以中信證券為代表的龍頭級券商 ，再到公募基金、上市公司、媒體、超級大戶(hù)，甚至小到股民，一場(chǎng)規?？涨暗谋O管風(fēng)暴刮到了A股市場(chǎng)的每一個(gè)角落。

　　莊股、內幕交易、黑嘴、搶帽子、“老鼠倉”、地下錢(qián)莊、數十億獲利、上百億涉案金額、上市公司散布虛假信息……眾多違法行為讓人觸目驚心。

　　從6月下旬至今，“救市”成為A股市場(chǎng)的主旋律，以證金公司為代表的“國家隊”，動(dòng)用了千億級資金力挺A股，為穩定市場(chǎng)作出了巨大努力。但要讓A股市場(chǎng)真正走向正軌，真金白銀固然不可少，維系市場(chǎng)的公正、公平、公開(kāi)、正義則更為重要——這是A股市場(chǎng)重新拾得投資者信心的治本之策。如今，證監會(huì )和公安部門(mén)一系列凈化市場(chǎng)的重磅舉動(dòng)，對信心嚴重受挫的A股無(wú)疑是巨大的幫助。

　　證監會(huì )：懲處+“預防針”

　　作為A股市場(chǎng)的裁判員，證監會(huì )自身的不偏不倚，對市場(chǎng)的公正、公平至關(guān)重要?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，在自身內部的監管上，證監會(huì )在查處違法人員的同時(shí)，還有針對性地展開(kāi)制度建設和教育工作，從制度和思想層面上杜絕更多的違法行為。

　　8月25日晚，新華視點(diǎn)稱(chēng)，中國證監會(huì )工作人員劉某及離職人員歐陽(yáng)某涉嫌內幕交易、偽造公文印章，已被公安機關(guān)要求協(xié)助調查；據媒體從多個(gè)渠道證實(shí)，劉某為證監會(huì )發(fā)行部三處處長(cháng)劉書(shū)帆，從2014年4月證監會(huì )內部輪崗后擔任發(fā)行部三處處長(cháng)，該處主要負責創(chuàng )業(yè)板發(fā)行的法律審核工作；歐陽(yáng)某為原證監會(huì )處罰委主任歐陽(yáng)健生，其于5月從證監會(huì )離職。

　　8月28日，證監會(huì )網(wǎng)站發(fā)布新聞稱(chēng)，近日證監會(huì )召開(kāi)會(huì )管單位紀檢監察工作座談會(huì )，證監會(huì )黨委書(shū)記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協(xié)會(huì )等19家會(huì )管單位黨委書(shū)記和紀委書(shū)記。肖鋼指出，隨著(zhù)證監會(huì )簡(jiǎn)政放權力度進(jìn)一步加大，過(guò)去圍繞會(huì )機關(guān)的公關(guān)圍獵有可能轉向會(huì )管單位，要嚴格規范權力運行，真正把權力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，無(wú)論是組織市場(chǎng)運營(yíng)，還是監管支持和自律服務(wù)，都要做到程序規范、經(jīng)受得住檢查。下一步，證監會(huì )將進(jìn)一步加大執紀問(wèn)責力度，嚴肅處理違紀人員，一方面通過(guò)問(wèn)責倒逼“兩個(gè)責任”落地。

　　8月30日，中紀委網(wǎng)站報道稱(chēng)，證監會(huì )紀委書(shū)記王會(huì )民帶調研組一行，先后赴福州、廈門(mén)等地進(jìn)行調研。證監會(huì )紀委要求各證監局黨委和紀委，在強化教育提醒的同時(shí)，定期不定期開(kāi)展專(zhuān)項核查，對于發(fā)現的頂風(fēng)違紀行為、特別是利用職務(wù)便利從事股票交易行為，要堅決處理，同時(shí)追究相應法律責任。

　　券商：拿行業(yè)龍頭“開(kāi)刀”

　　8月25日晚，新華視點(diǎn)稱(chēng)，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)，已被公安機關(guān)要求協(xié)助調查。綜合媒體援引知情人士的說(shuō)法，徐某指的正是中信證券執行委員會(huì )委員、董事總經(jīng)理徐剛 ；另外被要求協(xié)助調查的7人是：中信證券執行委員會(huì )委員葛小波和劉威，中信證券權益投資部行政負責人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線(xiàn)行政負責人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線(xiàn)的姚杰、中信另類(lèi)投資部的汪定國以及董事會(huì )辦公室副主任梁鈞 .

　　今日，中信證券方面公告確認，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關(guān)要求協(xié)助調查有關(guān)問(wèn)題，調查工作尚在進(jìn)行之中，公司予以積極配合。公司正在積極采取措施，認真查找各項業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng )新業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題，深刻反思，嚴肅整改。

　　涉嫌違法違規的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱(chēng)，8月24日收到證監會(huì )《調查通知書(shū)》，公司因涉嫌未按規定審查、了解客戶(hù)身份等違法違規行為，證監會(huì )決定對公司進(jìn)行立案調查。海通證券董秘黃正紅此后回應，此次調查與通過(guò)外部接入系統進(jìn)行場(chǎng)外配資等情況有關(guān)。

　　此外，廣發(fā)證券 、華泰證券和方正證券當晚也公告被證監會(huì )立案調查，理由均為“涉嫌未按規定審查、了解客戶(hù)身份等違法違規”。

　　交易主體：大鱷小蝦一起抓

　　8月28日，證監會(huì )網(wǎng)站通報了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內容包括涉嫌操縱市場(chǎng)、內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經(jīng)營(yíng)犯罪等?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產(chǎn)管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個(gè)人。而股民熟知的莊股、搶帽子、老鼠倉等行為在這22起案件中都有體現。

　　這22個(gè)案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過(guò)億元。如某貿易公司監事洪某利用對倒、大額虛假申報等手段操縱、影響多只股票價(jià)格和交易量，涉案金額達百億元；某上市公司股東張某與某職業(yè)操盤(pán)手孔某勾結，操控某上市公司信息發(fā)布，拉抬股價(jià)，在高位減持公司股票后，非法獲利數十億元；某證券資產(chǎn)管理公司顧某，在其任職管理3只產(chǎn)品期間，利用所獲知的未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易，趨同交易金額數十億元，非法獲利逾億元。

　　尤其需要股民注意的是，在股吧等互聯(lián)網(wǎng)平臺上發(fā)布可能影響股價(jià)的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發(fā)某股票股價(jià)異常波動(dòng)，并在澄清公告發(fā)布之后，仍多次通過(guò)跟帖評論的方式堅稱(chēng)其所發(fā)布消息屬實(shí)。嚴重擾亂市場(chǎng)秩序。

　　證監會(huì )指出，上述案件類(lèi)型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規模較大，違法犯罪手法隱蔽，個(gè)案非法獲利巨大，嚴重破壞資本市場(chǎng)秩序。證監會(huì )將一如既往對各類(lèi)違法犯罪活動(dòng)，特別是對前期股市異常波動(dòng)期間的違法違規活動(dòng)開(kāi)展嚴厲打擊，充分依托與公安機關(guān)建立的良好工作機制，有效發(fā)揮各自工作優(yōu)勢，繼續加大重大案件移送力度，依法有效維護市場(chǎng)穩定健康發(fā)展，切實(shí)保護廣大投資者的合法權益。

　　此外，還有一些案件值得投資者關(guān)注。如某雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，已被公安機關(guān)要求協(xié)助調查。媒體也被納入監管。8月24日，公安部電視會(huì )議上，公安部副部長(cháng)孟慶豐表示將嚴打地下錢(qián)莊，全國公安機關(guān)將從即日起至11月底，在全國范圍組織開(kāi)展嚴打地下錢(qián)莊集中統一行動(dòng)。相關(guān)媒體報道，由于地下錢(qián)莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過(guò)該渠道流出中國，從而影響中國資本市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展。比如，今年7月中旬，上海市公安機關(guān)在查處某外資貿易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發(fā)現由邱某控制的地下錢(qián)莊，為該外資公司向境外轉移非法所得達數億元。（每日經(jīng)濟新聞）

　　《財經(jīng)》雜志社記者、中信證券四高管被采取刑事強制措施

　　從有關(guān)部門(mén)獲悉，備受關(guān)注的中信證券、《財經(jīng)》雜志社、中國證監會(huì )有關(guān)人員被公安機關(guān)要求協(xié)助調查一事又有最新進(jìn)展?！敦斀?jīng)》雜志社記者王曉璐因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，中國證監會(huì )工作人員劉書(shū)帆因涉嫌內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，于8月30日被依法采取刑事強制措施。

　　據新華社8月31日報道，《財經(jīng)》雜志社記者王曉璐供述了其伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息的事實(shí)；中國證監會(huì )工作人員劉書(shū)帆供述了其實(shí)施內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪事實(shí)。王曉璐、劉書(shū)帆二人均向社會(huì )公眾和廣大股民表達了深刻的悔意和歉意。

　　7月20日，《財經(jīng)》雜志社及財經(jīng)網(wǎng)發(fā)布記者王曉璐撰寫(xiě)的報道《證監會(huì )研究維穩資金退出方案》。受該報道影響，股市出現異常波動(dòng)。當日，證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，該報道不實(shí)，并強調有關(guān)媒體對市場(chǎng)有重大影響的報道不與監管部門(mén)核實(shí)是不負責任的。

　　王曉璐在接受調查時(shí)說(shuō)，他根據私下聽(tīng)說(shuō)的有關(guān)股市信息，結合個(gè)人主觀(guān)判斷撰寫(xiě)了上述報道。自己作為經(jīng)過(guò)培訓、從業(yè)多年的專(zhuān)業(yè)財經(jīng)記者，對私下聽(tīng)說(shuō)的有關(guān)股市信息沒(méi)有進(jìn)行核實(shí)，并且明知該信息會(huì )對證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，為了一味追求轟動(dòng)效應，不負責任地編造傳播不實(shí)報道，造成了市場(chǎng)混亂和恐慌，嚴重影響了市場(chǎng)信心，給國家和廣大投資者造成巨大損失。為此，王曉璐表示深刻的悔意和歉意，希望公安機關(guān)給自己一個(gè)機會(huì )，愿意配合調查工作，如實(shí)供述有關(guān)情況，并請求對自己從輕處罰。

　　中國證監會(huì )工作人員劉書(shū)帆在接受調查時(shí)供述，2014年下半年，他利用職務(wù)便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項順利通過(guò)證監部門(mén)發(fā)審會(huì )，并幫助該公司股票價(jià)格維持穩定并增長(cháng)。為此1000萬(wàn)元人民幣，通過(guò)親友的股票賬戶(hù)購買(mǎi)該公司股票，總共獲利300余萬(wàn)元，劉書(shū)帆分得其中100余萬(wàn)元。隨后，劉書(shū)帆還多次向吳某打聽(tīng)得知更多內幕消息，持續買(mǎi)入股票，非法獲利數百萬(wàn)元。2014年底，他看到另一上市公司股票價(jià)格在配股后巨幅下跌，經(jīng)向該公司一高管打探該公司股票具有上漲空間后，買(mǎi)入該公司股票，非法獲利200余萬(wàn)元。

　　另?yè)?shū)帆交代，他還在網(wǎng)上找人制作假的證監會(huì )保衛處公章、北京市豐臺區人民法院公章、西城區民政局公章和假身份名字“劉益超”的印章，用于制作虛假離婚判決書(shū)、給其情人在上海買(mǎi)房時(shí)作審稅證明等。

　　劉書(shū)帆對自己的涉嫌犯罪行為表示了深刻的懺悔。他說(shuō)，自己作為中國證監會(huì )工作人員，嚴重違反證券法和從業(yè)規定，破壞了市場(chǎng)秩序，損害了中國證監會(huì )的公信力，損害了政府形象；自己作為一名黨員干部，突破了基本的做人準則和法律底線(xiàn)，知法犯法，辜負了組織的多年培養?，F在自己感到后悔不已，要向廣大股民致以深深的歉意。

　　此外，記者還獲悉，中信證券股份有限公司執行委員會(huì )委員、董事總經(jīng)理徐剛，執行委員會(huì )委員、金融市場(chǎng)管理委員會(huì )主任劉威，金融業(yè)務(wù)部負責人房慶利，另類(lèi)投資業(yè)務(wù)部總監陳榮杰等4名高管因涉嫌內幕交易，于8月30日被依法采取刑事強制措施。4名涉案高管也交代了相關(guān)犯罪事實(shí)。

　　目前，案件還在進(jìn)一步調查中。（新華社）

　　【各部門(mén)近期監管措施一覽】

　　證監會(huì )紀委書(shū)記王會(huì )民帶調研組一行，結合“三嚴三實(shí)”專(zhuān)題教育以及集體約談工作，先后赴福州、廈門(mén)、西安、長(cháng)春、成都等多地進(jìn)行調研，與地方證監局班子成員和干部進(jìn)行座談，了解證券期貨監管系統紀檢監察工作存在的問(wèn)題，研究解決派出機構紀檢監察工作存在的困難，并推動(dòng)交流好的經(jīng)驗和做法。

　　針對近期少數網(wǎng)民圍繞股市波動(dòng)、天津港火災爆炸事故、抗戰勝利７０周年紀念活動(dòng)等一些重大突發(fā)事件和國家重要活動(dòng)，在互聯(lián)網(wǎng)和微博、微信大肆編造傳播謠言的情況，公安部部署各地公安機關(guān)開(kāi)展專(zhuān)項打擊整治行動(dòng)。

　　中國金融期貨交易所２６日發(fā)布通知，對１６４名存在異常交易行為的客戶(hù)采取限制開(kāi)倉１個(gè)月的監管措施。

　　中金所日前向全體會(huì )員單位發(fā)出了《關(guān)于加強客戶(hù)管理等有關(guān)事項的通知》。通知要求會(huì )員單位進(jìn)一步貫徹落實(shí)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險的通知》等有關(guān)規定，全面加強客戶(hù)管理。

　　從中金所獲悉，為抑制市場(chǎng)過(guò)度投機，防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險，促進(jìn)股指期貨市場(chǎng)規范平穩運行，中金所公布一系列股指期貨管控措施。

　　從有關(guān)部門(mén)獲悉：中信證券股份有限公司徐某等８人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)，《財經(jīng)》雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，中國證監會(huì )工作人員劉某及離職人員歐陽(yáng)某涉嫌內幕交易、偽造公文印章，上述人員已被公安機關(guān)要求協(xié)助調查。

　　另有案例表明，地下錢(qián)莊經(jīng)常出現逃單、卷錢(qián)逃跑的情況。還有一些地下錢(qián)莊看中客戶(hù)的錢(qián)多，由此出現非法拘禁、搶劫等嚴重犯罪。

　　全國公安機關(guān)將從即日起至１１月底，在全國范圍組織開(kāi)展打擊地下錢(qián)莊集中統一行動(dòng)。

　　受?chē)鴥韧鈴碗s多變經(jīng)濟形勢的影響，當前我國跨境資金流動(dòng)短期波動(dòng)有所加大。為防范異?？缇迟Y金流動(dòng)風(fēng)險，國家外匯管理局加大對異?？缇迟Y金流動(dòng)的檢查力度。２５日，外匯局對部分銀行和個(gè)人外匯違規行為進(jìn)行了通報。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍21日指出，證監會(huì )嚴禁大股東、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人濫用控股地位和實(shí)際控制權，將繼續嚴格執法，對違法減持行為保持持續高壓態(tài)勢，對違法減持、短線(xiàn)交易、內幕交易、操縱市場(chǎng)行為予以打擊。

　　【相關(guān)閱讀】

　　中信證券30日晚公告，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關(guān)要求協(xié)助調查有關(guān)問(wèn)題，調查工作尚在進(jìn)行之中，公司予以積極配合。相關(guān)事項如有新的進(jìn)展，且涉及公告事項時(shí)，公司將按照有關(guān)規定，及時(shí)發(fā)布公告。

　　8月28日，海通證券舉辦2015中期業(yè)績(jì)交流會(huì )。針對海通證券、方正證券、華泰證券及廣發(fā)證券四家上市券商因涉嫌未按規定審查、了解客戶(hù)身份等違法違規行為，被證監會(huì )立案調查一事。海通證券董秘黃正紅回應稱(chēng)，此次被調查確實(shí)和外部接入有關(guān)。

　　事實(shí)上，一則有關(guān)證金公司拉高美邦服飾(002269.SZ)，而澤熙趁機賣(mài)出的傳言，很容易被證偽，澤熙的確是美邦服飾在一季度的重倉股，但在4月中上旬便出清了該股票。

　　A股近期刮起監管風(fēng)暴。證監會(huì )、公安部等多個(gè)部分加強了證券市場(chǎng)的監管，中金所也發(fā)布公告，對超過(guò)160家的客戶(hù)實(shí)施監管措施。

　　《財經(jīng)》雜志26日午間發(fā)布聲明表示，經(jīng)核實(shí)，該刊記者王曉璐確于25日晚在其家中被公安機關(guān)傳喚。因該刊尚未收到公安機關(guān)的任何通知，故無(wú)法確知王曉璐被傳喚的具體原因。

　　【權威評論】

　　證監會(huì )近期向公安部集中移送了22起涉嫌犯罪案件。這次對市場(chǎng)的嚴厲整肅是制度層面刮骨療毒的過(guò)程。從目前問(wèn)題暴露的嚴重性來(lái)看，A股市場(chǎng)內憂(yōu)外患，必須下重手整治。

　　不管涉及什么人，司法機關(guān)都會(huì )一查到底、依法懲處，給資本市場(chǎng)參與者一個(gè)負責任的交代，使中國股市風(fēng)清氣正，開(kāi)創(chuàng )健康、穩定、可預期的未來(lái)。

　　在此前的數天時(shí)間里，中金所、公安機關(guān)等各部門(mén)已針對證券市場(chǎng)相繼采取措施，在聯(lián)合救市行動(dòng)后的一段時(shí)間里，監管層正在從違規交易、證券市場(chǎng)信息傳播和期貨市場(chǎng)異常交易等多個(gè)維度對市場(chǎng)進(jìn)行整肅，從而重塑投資者的信心。

　　要使股市生態(tài)健康起來(lái)，筆者認為，一項重要的工作就是嚴查違法違規行為，還市場(chǎng)以清澈透明。要嚴格調查異常交易行為，發(fā)現即依法處理。王曉璐