大西北網(wǎng)訊 金融控股公司董監高規定正式出爐。近日，央行發(fā)布《金融控股公司董事、監事、高級管理人員任職備案管理暫行規定》（下稱(chēng)《董監高規定》），明確了金控公司董監高的任職條件。
相較于征求意見(jiàn)稿，正式出臺的《董監高規定》對部分內容進(jìn)行了補充說(shuō)明。比如，擔任金融控股公司財務(wù)負責人的要求方面，除了要求應當取得高級會(huì )計師以上職稱(chēng)或者注冊會(huì )計師資格，并從事財務(wù)、會(huì )計或者審計相關(guān)工作2年以上，還補充說(shuō)明“沒(méi)有取得高級會(huì )計師以上職稱(chēng)或者注冊會(huì )計師資格的，應當從事財務(wù)、會(huì )計或者審計相關(guān)工作10年以上”。
針對不得擔任金融控股公司董事、監事和高級管理人員要求，《董監高規定》較征求意見(jiàn)稿進(jìn)一步細化完善，明確了相關(guān)人員的“準入門(mén)檻”。比如，征求意見(jiàn)稿中，在不得擔任金控公司董監高的要求中，“有故意或重大過(guò)失犯罪記錄”的情形，此次被正式明確為“因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會(huì )性質(zhì)犯罪或者破壞社會(huì )主義經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，自執行期滿(mǎn)之日起未逾5年；或者因犯罪被剝奪政治權利，自執行期滿(mǎn)之日起未逾5年”。
除對任職條件方面進(jìn)行完善外，《董監高規定》正式稿還要求，金融控股公司董事長(cháng)和總經(jīng)理應當分設。金融控股公司高級管理人員除在本公司參股或者在其控股的機構擔任董事、監事之外，不得在其他營(yíng)利性機構兼任職務(wù)。
金融控股公司董監高規定之所以備受業(yè)內關(guān)注，是因為金融控股公司依照金融機構管理，具有業(yè)務(wù)類(lèi)型廣、機構數量多、關(guān)聯(lián)性高等特點(diǎn)，其董監高的金融專(zhuān)業(yè)知識、風(fēng)險管控能力和合規經(jīng)營(yíng)理念，對于金融控股公司及所控股機構的規范發(fā)展具有重要影響。
《董監高規定》充分借鑒國內外相關(guān)監管理論與經(jīng)驗，認真落實(shí)“放管服”改革要求，實(shí)行備案管理制度，對金融控股公司董監高的任職條件、任職管理、備案流程、監督管理等方面進(jìn)行了規范。這有助于促進(jìn)專(zhuān)業(yè)管理隊伍的形成，完善公司治理，推動(dòng)穩健運營(yíng)，更好保護金融機構和金融消費者合法權益。
監督管理方面，《董監高規定》重申，金融控股公司所控股金融機構出現重大違法違規問(wèn)題或者重大風(fēng)險隱患，金融監管部門(mén)可以建議央行對金融控股公司負有直接責任的董事、監事、高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)；認為其不適宜繼續履職的，可以建議央行要求金融控股公司限期調整。（記者黃紫豪）
(責任編輯：蘇玉梅)
